广东坚朗五金制品股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况的公告

  原标题：广东坚朗五金制品股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广东坚朗五金制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月1日召开第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，赞同公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股（A股）股份，用于实施股权激励或员工持股计划。详细的细节内容详见公司在巨潮资讯网（）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-004）。

  根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号一一回购股份》的规定，现将董事会公告回购股份决议前一个交易日（即2024年2月29日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量以及持股票比例情况公告如下：

  一、董事会公告回购股份决议前一个交易日（即2024年2月29日）登记在册的前十名股东持股情况

  二、董事会公告回购股份决议前一个交易日（即2024年2月29日）登记在册的前十名无限售条件股东持股情况

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  1、广东坚朗五金制品股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股（A股）股份（以下简称“本次回购”），用于实施股权激励或员工持股计划。本次回购的资金总额为不低于人民币10,000万元（含）且不超过人民币20,000万元（含），回购价格不超过人民币56.11元/股（含）。按照回购价格上限56.11元/股测算，预计回购股份数量为1,782,214股至3,564,427股，约占公司当前总股本比例为0.55%至1.11%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本回购股份方案之日起12个月内。

  2、本次回购股份方案已经公司2024年3月1日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过。根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号一一回购股份》以及《公司章程》的规定，本次回购事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

  3、公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了回购专用证券账户，该账户仅用于回购公司股份。

  根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号一一回购股份》等法律和法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司编制了《回购报告书》，详细的细节内容如下：

  基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为维护公司全体股东利益，进一步建立完整公司长效激励机制，充分调动核心经营团队与业务骨干的积极性，吸引和留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，公司在考虑经营情况及财务情况等因素后，拟以自有资金通过集中竞价交易方式回购公司部分股份，用于未来实施股权激励或员工持股计划。

  公司本次回购符合《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号一一回购股份》规定的相关条件：

  4、回购股份后，公司的股权分布原则上应当符合上市条件；公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，应当符合证券交易所的相关规定；

  5、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所规定的其他条件。

  1、拟回购股份的方式：通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。

  2、拟回购股份的价格的范围：公司确定本次回购股份的价格为不超过人民币56.11元/股，该回购价格上限未超过公司董事会审议通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%。实际回购股份价格由公司董事会授权公司管理层在回购实施期间结合公司股票在市场上买卖的金额、财务情况和经营状况确定。

  如公司在回购股份期间内实施了资本公积转增股本、配股、现金分红及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限，并履行信息披露义务。

  2、拟回购股份的用途：本次回购的股份拟用于公司股权激励计划或员工持股计划。公司如未能在股份回购完成之后36个月内实施上述用途，未使用部分将履行相关程序予以注销。

  3、拟回购股份的资金总额：本次拟用于回购的资金总额为不低于人民币10,000万元（含）且不超过人民币20,000万元（含），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准。

  4、拟回购股份的数量及占公司总股本的比例：以截至董事会审议日前一交易日（即2024年2月29日）收市后公司总股本321,540,000股为基数，按照回购资金总额不低于人民币10,000万元（含）且不超过人民币20,000万元（含），按回购价格上限56.11元/股测算，预计回购股份数量为1,782,214股至3,564,427股，约占公司当前总股本比例为0.55%至1.11%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。若公司在回购期间内发生派发红利、送红股、公积金转增股本及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，相应调整回购价格上限，回购股份的数量和占公司总股本的比例等指标亦相应调整。

  1、本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。回购方案实施期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定的最长期限。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

  （1）如在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；

  （2）如公司董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。

  2、公司管理层将根据董事会的授权，在回购期限内依据市场情况择机做出回购决策并予以实施。

  （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；

  （2）不得在本所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票在市场上买卖的金额无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；

  1、按照本次回购金额下限10,000万元（含），回购价格上限56.11元/股测算，预计本次回购股份数量约为178.2214万股，回购股份约占公司目前总股本的0.55%，若本次回购股份全部用于股权激励计划或员工持股计划并全部锁定，预计公司股权结构变动情况如下：

  注：上述变动情况暂未考虑别的因素影响，具体回购股份的数以回购期限届满或者回购股份实施完毕时实际回购的股份数量为准。

  2、按照本次回购金额上限20,000万元（含），回购价格上限56.11元/股测算，预计本次回购股份数量约为356.4427万股，回购股份约占公司目前总股本的1.11%，若本次回购股份全部用于股权激励计划或员工持股计划并全部锁定，预计公司股权结构变动情况如下：

  注：上述变动情况暂未考虑别的因素影响，具体回购股份的数以回购期限届满或者回购股份实施完毕时实际回购的股份数量为准。

  （八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺

  本次股份回购不会对公司生产经营和财务情况产生重大影响。公司本次回购股份拟用于实施股权激励计划或员工持股计划，将进一步健全公司长效激励机制，为股东创造长远持续的价值。

  截至2023年9月30日（未经审计），公司总资产为1,009,579.51万元，归属于上市公司股东的净资产为496,087.52万元，流动资产为741,405.01万元，货币资金为113,834.64万元。按照本次回购资金总额的上限人民币20,000万元测算，回购资金约占公司的总资产、归属于上市公司股东的净资产、流动资产和货币资金的比重分别为1.98%、4.03%、2.70%、17.57%，占比较小，且公司具备支付本次股份回购款项的能力。

  公司管理层认为：本次回购股份不会对公司的持续经营和未来发展产生重大影响，亦不会对公司的盈利能力、债务履行能力产生不利影响；回购股份实施后，公司的股权分布仍符合上市条件，不影响公司上市地位，不会导致公司控制权发生变化。

  公司全体董事承诺：在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责地维护公司利益和股东的合法权益，本次回购不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。

  （九）上市公司董事、监事、高级管理人员，控制股权的人、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是不是真的存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；公司董事、监事、高级管理人员、控制股权的人、实际控制人、持股5%以上股东在未来三个月、未来六个月的减持计划

  1、经自查，公司董事、监事、高级管理人员、控制股权的人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内不存在买卖本公司股份的行为，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。

  2、2023年4月，公司控制股权的人、实际控制人白宝鲲先生与公司签署《向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》，拟参与公司向特定对象发行A股股票认购，目前该事项已获中国证监会同意注册批复，暂未实施发行。

  除上述情况外，截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控制股权的人及其一致行动人，在本次回购期间暂无增减持股份计划；公司董事、监事、高级管理人员、控制股权的人、实际控制人、持股5%以上股东在未来三个月、未来六个月暂无股份减持计划。

  若上述主体未来拟实施股份增减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息公开披露义务。

  （十）回购股份后依法注销或转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的相关安排

  本次回购的股份拟全部用于公司股权激励计划或员工持股计划，公司将在披露回购结果暨股份变动公告后36个月内完成转让。若未能在有关规定法律法规规定的期限内转让完毕，未转让部分股份将依法予以注销。若发生注销回购股份的情形，公司将严格依照《公司法》《公司章程》等有关规定，履行减资相关决策程序，通知债权人，充分保障债权人的合法权益，并及时履行披露义务。

  根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，本次回购方案已经公司第四届董事会第十三次会议以全票同意的表决结果审议通过。本次回购事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。具体内容详见公司在巨潮资讯网（）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-004）。

  根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，为保证本次股份回购的顺利实施，公司董事会授权经营管理层或其授权人士全权负责办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：

  1、授权公司经营管理层或其授权人士在回购期限内根据相关法律和法规等规定择机回购股份，包括回购股份的具体时间、回购价格、回购数量等；

  2、在法律和法规允许的范围内，根据公司和市场情况，可在本回购股份方案的基础上制定具体实施方案；

  3、如监管部门对于回购股份相关条件的规则发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律和法规及《公司章程》的规定须由董事会重新审议的事项外，授权经营管理层或其授权人士对本次回购股份的具体实施方案等相关事项进行相应调整；

  4、办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、补充、授权、签署、执行等与本次回购股份相关的合同、协议等文件；

  6、办理其他以上虽未列明但为本次回购股份所必须的事项。本授权自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

  公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了回购专用证券账户，该账户仅用于回购公司股份。

  依据公司货币资金储备及资金规划情况，用于本次回购股份的资金可根据回购计划及时到位。

  （一）本次回购股份方案存在回购期限内股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，而导致本次回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险；

  （二）本次回购股份方案存在因发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司董事会决定终止本次回购方案、公司不符合法律和法规规定的回购股份条件等而无法实施的风险；

  （三）本次回购股份方案有几率存在因公司经营、财务情况、外部客观情况出现重大变化等原因，根据规则需变更或终止回购方案的风险；

  （四）本次回购股份将用于股权激励或员工持股计划，可能面临因未能经公司董事会等决策机构审议通过、股权激励或员工持股计划对象放弃认购股份等原因，导致已回购股票无法全部授出而被注销的风险。

  本次回购股份方案不代表公司最终回购股份的实际执行情况，公司将在回购期限内依据市场情况择机作出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息公开披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。